阔别江湖不到一年，又有券业老将以意想不到的方式回归。

1月18日晚间，新三板挂牌券商东海证券发布董事任命公告，提名刘世安为公司独立董事，任职期限与第三届董事会一致。

作为监管经验丰富的业内老将，刘世安此前曾在平安证券和国海证券两家大中型券商担任总裁。如今前往东海证券担任独立董事，这样的职业跨度颇为有趣。在刘世安到任后，其丰富的监管经验以及掌舵一家上市券商的经营经验将给东海证券带来哪些变化，值得期待。

当晚，东海证券还公布了2020年未经审计的财务报告，透露全年好业绩。2020年东海证券实现营业收入21.21亿元，同比增长50.06%；实现净利润8.18亿元，同比大增462.10%。其中，东海证券自营业务的突飞猛进对业绩贡献明显，当期实现投资收益5.54亿元，同比增长403.22%。

此外，东海证券当晚还公布了出售资产计划，拟将子公司持有的东海中矿51%的股权以2000元的价格转让。东海证券表示，主要是为落实监管机构整改要求和满足公司组织架构优化的需要。

券业老将出任东海证券独董

证券行业总是“人来人往”，屡有熟悉的面孔出现在大家眼前。而请来别家券商总裁任职自家独董，这样的安排却令人有些“看不懂”。

1月18日晚间，新三板挂牌券商东海证券发布董事任命公告，提名刘世安为公司独立董事，任职期限与第三届董事会一致，自2021年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。

根据东海证券公布的简历信息显示，刘世安出生于1965年，具有博士研究生学历。细数其此前工作单位来看，刘世安曾任华东政法学院讲师，并在上交所、投保基金公司、平安证券、国海证券等多地任职。

跳出简历信息之外，刘世安曾是监管经验丰富的业内老将，在行业内素有“救场专家”之名。在平安证券投行2013年遭遇重罚后，其投行业务迟迟未能恢复元气，在2015年刘世安即加盟平安证券并出任常务副总经理一职，分管投行业务，至2016年10月即以平安证券总裁身份公开亮相。

此后，因“萝卜章”事件爆发，国海证券前任总裁项春生于2018年1月离职。在空缺数月后，刘世安空降至国海证券出任总裁。2020年1月，国海证券发布高管辞职公告，称总裁刘世安因个人原因申请辞职，距今约有一年时间。

由于距离退休年龄尚有时日，在刘世安离职后，业内曾有推测认为他将前往其他“中小券商”任职，亦有人认为有追求“学术生涯”的可能性。不过，从此次东海证券公布出来的新简历来看，刘世安现任职仅有“现任王府井集团股份有限公司独立董事”一职，任职时间为2020年5月。

从国海证券的总裁，到东海证券的独立董事，这样的职业跨度颇为有趣。根据独立董事的定义，指的是“不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事”。在刘世安到任后，其丰富的监管经验以及掌舵一家上市券商的经营经验将给东海证券带来哪些变化，值得期待。

全年净利润暴涨462%

除了公布券业老将出任独董的消息外，1月18日当晚，东海证券还公布了2020年未经审计的财务报告，透露全年好业绩。

数据显示，2020年东海证券实现营业收入21.21亿元，同比增长50.06%；实现净利润8.18亿元，同比大增462.10%。即便是在券业大年，这样的成绩也相当傲人。

具体来看，在传统三大业务上，东海证券2020年经纪业务表现相对良好。2020年1-12月，东海证券实现经纪业务手续费净收入5.08亿元，同比增长33.49%；实现投资银行手续费净收入3.47亿元，同比增长13.35%；实现资产管理业务净收入5839.13万元，同比微增1.39%。

在信用业务方面，东海证券2020年利息净收入为1.32亿元，同比下降7.44%。此外，东海证券2020年信用减值损失仅为2012.92万元，与上年同期的9265.7万元相比，降幅相当明显。而真正给东海证券带来业绩爆发的，当属自营业务。2020年，东海证券实现投资收益5.54亿元，同比增长403.22%；公允价值变动损益4.73亿元，同比增长29.63%。

虽然全年业绩靓丽，但2020年对于东海证券来说，也并非全然顺遂。2020年4月，东海证券曾被江苏证监局采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施，原因是其在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全、信息披露不及时三项问题。

此外，2020年11月，由于华仪电气未按规定用途使用募集资金合计4.94亿元，东海证券及两名负责人未按规定履行持续督导工作，未发现违规使用募集资金情形，在专项核查报告中做出合规的结论性意见，浙江证监局对公司及两名负责人均出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

2000元出售旗下项目公司51%股权

与业绩靓丽的财务报告相比，东海证券当晚发布的另一份出售资产公告，同样引起了市场的兴趣。

公告显示，东海证券子公司东海投资拟将持有的北京东海中矿投资管理有限公司51%的股权以协议转让的形式向另一股东转让，转让价款为2000元。此次转让完成后，东海投资将不再持东海中矿任何股权。

公开信息显示，东海投资系东海证券全资的股权投资子公司，更是东海证券“重要的对外投资业务平台”。交易对手方为中矿联合投资集团有限公司，注册资本15亿元，法定代表人为郑智。

在交易标的方面，东海中矿成立于2014年，注册资本1000万元，但实收资本只有290万元。其中东海投资实缴153万元、中矿联合投资实缴137万元，分别持股51%、49%。该公司的法定代表人为符晖，根据中基协登记信息，他曾在中矿联合投资任合规风控负责人。

为何交易价格低至2000元？从财务指标上来看，2020年1-8月，东海中矿实现营业收入52.81万元，净利润-36.52万元；总资产10.61万元，负债却高达118.39万元，所有者权益为-107.78万元。

根据沃克森（北京）国际资产评估公司出具的评估报告，东海中矿基于2020年8月31日为评估基准日的股东全部权益价值评估值为0元。交易双方协商最终股权转让价格为0.2万元。

据东海证券披露，东海中矿已在中基协登记为私募投资基金管理人，目前在管基金数量1支，存续规模为1.8亿元，基金投资人为“恒宇天泽凤凰山二号私募投资基金”。中基协信息显示，该基金成立于2016年年底，基金管理人为北京恒宇天泽基金销售有限公司。

在2018-2019年，曾有“百亿私募”之名的恒宇天泽出现兑付危机，多个项目出现逾期。2019年，北京证监局认定，恒宇天泽从事私募基金管理运作中，存在私募基金宣传推介存在虚假和误导、违反投资者适当性义务、不公平地对待管理的不同基金财产、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动、从事资金池性质的业务等多项违规行为，对其采取责令改正的行政监管措施。

而对于此次股权转让，东海证券表示，主要是为落实监管机构整改要求和满足公司组织架构优化的需要。这或许与其此前被监管暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施有所呼应。

目前，这一交易尚未敲定。东海证券相关业务的后续整改情况如何，是否能通过市场化方式妥善解决，仍有待观察。